境外牌照

香港9号牌照，即香港资产管理牌照，含金量高

香港9号牌照：

香港9号牌照是资产管理牌照，持有该牌照可以以全权委托形式为客户管理基金、证券或期货合约投资组合。

香港9号牌照的含金量也很高，有许多作用：第一扩充境外投资标的范围，香港对于资产管理机构投资标的限制少，资产机构可以投资境外各类权益类资产及衍生品，也可以通过沪港通、深港通反向投资A股。第二为客户提供多元选择，香港面向全球资本市场，有更广阔的的投资品种，可以为客户设计更加多元的基金产品供不同类型客户选择。第三享受香港税收优惠，香港税率相对内地低，且每年都会额外出台税收优惠政策，香港企业均可享受该税收优惠。第四搭建国际化投资团队，布局全球，香港证监会持牌金融机构3200多家，持牌从业人员40000多人，有着丰富的金融高端人才储备，可以快速搭建国际化投资团队，并逐步布局全球资管业务。

依照香港《证券及期货条例》的要求，想要申请香港9号牌照，需要满足以下条件：

1、注册成立：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司

2、公司资质：持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在经营时可能面对的风险，具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员

3、负责人员：

就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动；

就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督相关业务；

机构拟定委任的负责人员当中，最少有一名是监证会要求下的执行董事；

机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。

4、人员资质：

（1）学历/行业资格要求：通过其中一个认可行业资格考试；会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格；香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外2年相关行业经验；具备额外5年相关行业经验（符合其中一项）

（2）行业经验：在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验

（2）管理经验：具备最少2年经证明的管理技巧和经验

（3）监管知识：通过其中一个有关本地监管构架的认可考试

5、资金要求：如需要持有客户资产的，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制

6、办公地址或住所：在香港有实际的商业大厦办公地址

7、香港证监会的评估重点：香港证监会将从4个方面评估申请人（包括公司或人员），同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定

（1）财务状况及偿债能力

（2）学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质

（3）是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动

（4）信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

香港金融牌照申请流程都比较相似，申请周期也是6个月左右，可以参考其他号牌照：

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港9号牌照

如果证监会批准并发牌，并不是一了百了，获取牌照后，公司还有很多后续工作：

1、发牌后的一个月内，通知证监会公司的财政年度终结日期

2、在财政年度终结后4个月内，呈交其经审核账目及其他规定的文件

3、每月向证监会呈交财政资源申报表

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